ISO TS 37008-2023 PDF

Полное наименование и описание

Ст ISO/TS 37008:2023 — Internal investigations of organizations — Guidance. Техническая спецификация даёт рекомендации по проведению внутренних расследований в организациях, включая принципы, организационную поддержку, процессы проведения и отчетности, а также применение корректирующих мер.

Аннотация

Документ описывает полный цикл внутренних расследований: подготовку (политики и процедуры), проведение (сбор доказательств, интервью, работа команды расследования), отчётность о результатах и последующие действия (включая дисциплинарные и корректирующие меры). Особое внимание уделено принципам независимости, конфиденциальности, профессиональной компетентности, объективности и законности, а также защите участников и противодействию репрессалиям.

Общая информация

• Статус: Опубликован (Published).
• Дата публикации: 28 июля 2023 г. (издание 1).
• Организация-издатель: ISO — International Organization for Standardization; разработка в рамках технического комитета ISO/TC 309 (Governance of organizations).
• ICS / категории: 03.100.02 (Governance and ethics).
• Редакция / версия: Техническая спецификация, Edition 1 (2023).
• Количество страниц: 24 страницы (основной официальный объём).

Область применения

Рекомендации применимы ко всем организациям независимо от типа, размера, структуры или местоположения; стандарт предназначен для использования при расследовании предполагаемых нарушений, проступков и несоответствий (например, взяточничество, мошенничество, домогательства, дискриминация и т.п.).

Ключевые темы и требования

• Фундаментальные принципы расследований: независимость, конфиденциальность, компетентность и профессионализм, объективность и законность.
• Создание и поддержка политики, процедур и стандартов для проведения расследований.
• Формирование команды расследования: роли, компетенции, управление конфликтом интересов.
• Сбор и сохранение доказательств, проведение интервью, обеспечение цепочки владения доказательствами и защиты конфиденциальности.
• Защита участников и антирепрессалии: меры по защите свидетелей, информаторов и персонала, вовлечённого в расследование.
• Отчётность, принятие решений по результатам расследования и реализация корректирующих/ремедиальных мер.
• Взаимодействие со стейкхолдерами и каналы коммуникации в ходе расследования.

Применение и пользователи

Практическими пользователями стандарта являются: органы управления и высшее руководство, службы комплаенса, юридические отделы, HR, внутренние аудиторы, специалисты по расследованиям и внешние консультанты/инвестигаторы; также документ полезен для регуляторов и аудиторских организаций как ориентир по надлежащей практике внутренних расследований.

Связанные стандарты

ISO/TS 37008 входит в комплект документов ISO/TC 309 по вопросам управления и комплаенса. Близкие и взаимодополняющие стандарты: ISO 37001 (Anti-bribery management systems), ISO 37301 (Compliance management systems), ISO 37002 (Whistleblowing management systems), ISO 37004 (Governance maturity model) и другие документы группы ISO 37000‑серии. Эти стандарты разрабатывались в рамках одного комитета и предназначены для интегрированного применения.

Ключевые слова

внутреннее расследование, расследования организаций, конфиденциальность, защита свидетелей, антирепрессалии, сбор доказательств, комплаенс, governance, ISO/TC 309.

FAQ

В: Что это за стандарт?

О: Техническая спецификация ISO/TS 37008:2023 даёт практические рекомендации по организации и проведению внутренних расследований в компаниях и других организациях.

В: Что он регулирует?

О: Не «регулирует» в юридическом смысле — это руководство/рекомендация по лучшей практике: от разработки политики, подготовки команды, методов сбора доказательств до отчётности и внедрения корректирующих мер.

В: Кто обычно использует?

О: Службы комплаенса, юридические отделы, HR, внутренние аудиторы, ведущие и внешние расследователи, а также менеджмент и регуляторы, заинтересованные в прозрачности и адекватной реакции на инциденты.

В: Он актуален или заменён?

О: ISO/TS 37008:2023 опубликован 28 июля 2023 г. и на момент проверки является действующим документом; он находится на периодическом (систематическом) пересмотре в рамках жизненного цикла ISO. Для проверки статуса на конкретную дату рекомендуется свериться с актуальным реестром ISO/TC 309. (Актуальность подтверждена по состоянию на сведения публикаций 2023–2026 гг.).

В: Это часть серии?

О: Да — стандарт является частью набора документов, разработанных ISO/TC 309 по вопросам управления организациями и комплаенса (серия документов ISO 37000 и смежные стандарты: ISO 37001, ISO 37301, ISO 37002, ISO 37004 и др.).

В: Какие ключевые слова?

О: Внутреннее расследование, расследования организаций, политика расследований, цепочка владения доказательствами, конфиденциальность, защита свидетелей, комплаенс, антирепрессалии.