ISO 17442-1-2020 PDF

Полное наименование и описание

ISO 17442-1:2020 — Financial services — Legal entity identifier (LEI) — Part 1: Assignment. Стандарт определяет минимальные элементы схемы уникальных идентификаторов юридических лиц (LEI) для однозначной идентификации организаций, участвующих в финансовых операциях, и устанавливает требования к присвоению таких идентификаторов.

Аннотация

Документ задаёт структуру и обязательные атрибуты записи LEI, требования к формату кода и к сопроводительным данным, обеспечивающим однозначную автоматизированную обработку и обмен информацией об идентифицированных юридических лицах. Применим к широкому кругу «юридических лиц», включая банки, эмитентов, фонды, международные филиалы и государственные организации; естественные лица исключаются, за исключением случаев, когда человек действует в деловой роли. Стандарт дополняется отдельной частью, описывающей применение LEI в цифровых сертификатах.

Общая информация

• Статус: Published (Международный стандарт).
• Дата публикации: 18 августа 2020 г.
• Организация-издатель: Международная организация по стандартизации (ISO), технический комитет ISO/TC 68/SC 8.
• ICS / категории: 03.060 (Финансы. Банковское дело. Платёжные системы. Страхование).
• Редакция / версия: Издание 1 (2020).
• Количество страниц: 8 страниц (официальное издание ISO).

Область применения

Стандарт применим для построения схемы присвоения и обмена LEI, используемой участниками финансового рынка и регуляторами для идентификации контрагентов и повышения прозрачности операций. Описанные правила охватывают юридические лица различных организационно-правовых форм, включая международные филиалы и специальные категории (например, фонды и их субфонды), и предназначены для автоматизированной обработки данных и интеграции в электронные системы.

Ключевые темы и требования

• Формат LEI: 20 символов — 18 буквенно-цифровых символов, за которыми следуют 2 контрольные цифры (структура: 18!c2!n).
• Метод расчёта контрольных цифр: система на основе ISO/IEC 7064 (MOD 97-10) с преобразованием букв в цифровые пары; допустимые контрольные пары в диапазоне 02–98 (00, 01 и 99 недопустимы).
• Обязательные элементы записи LEI: наименование юридического лица, регистрационный идентификатор, правовая форма (ссылка на классификацию ISO 20275), юрисдикция образования (ISO 3166), адреса (штаб-квартира/филиалы), даты (создания, присвоения, последнего обновления — ISO 8601), данные о связанных родительских организациях (прямые/конечные структуры) и специальные атрибуты для инвестиционных фондов.
• Требование к автоматизированной обработке: LEI должен быть пригоден для машиночитаемого обмена и использования в электронных сертификатах и системах верификации.

Применение и пользователи

Пользователями стандарта являются финансовые институты (банки, клиринговые центры, брокеры), эмитенты ценных бумаг, управляющие фондами, регуляторы, торговые площадки, центральные контрагентные организации и операторы платёжных систем. Стандарт также востребован при разработке систем идентификации в корпоративной и правовой инфраструктуре, в том числе при интеграции LEI в цифровые сертификаты и средства аутентификации. Управление системой присвоения LEI выполняется глобальной системой локальных операционных единиц под координацией соответствующих органов управления экосистемой LEI.

Связанные стандарты

Ключевые родственные и вспомогательные стандарты и документы: ISO 17442-2:2020 (Применение LEI в цифровых сертификатах), ISO/IEC 7064 (методы расчёта контрольных символов), ISO 20275 (классификация юридических форм), ISO 3166 (коды стран) и стандарты X.509 / ISO/IEC 9594-8 для структуры цифровых сертификатов. Эти документы обеспечивают совместимость и прикладное использование LEI в цифровой инфраструктуре.

Ключевые слова

LEI; идентификатор юридического лица; Legal Entity Identifier; проверочный код; MOD 97-10; присвоение LEI; финансовые услуги; ISO 17442; цифровые сертификаты.

FAQ

В: Что это за стандарт?

О: Международный стандарт ISO 17442-1:2020, определяющий правила присвоения и структуру записи Legal Entity Identifier (LEI), используемого для однозначной идентификации юридических лиц в финансовых операциях.

В: Что он регулирует?

О: Стандарт регламентирует формат LEI, метод расчёта контрольных цифр, перечень обязательных атрибутов записи (наименование, правовая форма, юрисдикция, адреса, даты, связи с материнскими организациями и пр.) и базовые требования к присвоению и обмену данных для автоматизированной обработки.

В: Кто обычно использует?

О: Банки, регуляторы, биржи, клиринговые организации, управляющие активами, эмитенты и другие участники финансового рынка; также разработчики систем идентификации и поставщики цифровых сертификатов, интегрирующие LEI в процессы верификации.

В: Он актуален или заменён?

О: ISO 17442-1:2020 опубликован 18 августа 2020 года и является действующим международным стандартом; обновление 2020 года разделило прежний документ на две части (часть 1 — присвоение, часть 2 — применение в сертификатах). Стандарты ISO проходят регулярный пересмотр, как правило, каждые 5 лет, и их статус может быть подтверждён или изменён в ходе такого обзора. Для текущего статуса рекомендуется свериться с официальными реестрами стандартов.

В: Это часть серии?

О: Да — после пересмотра 2020 года оригинальный ISO 17442 был разделён на по крайней мере две части: ISO 17442-1:2020 (Assignment) и ISO 17442-2:2020 (Application in digital certificates). Эти части взаимодополняют друг друга и обеспечивают как правила присвоения LEI, так и способы его использования в цифровой инфраструктуре.

В: Какие ключевые слова?

О: LEI, идентификатор юридического лица, присвоение LEI, контрольная цифра, MOD 97-10, цифровые сертификаты, финансовые услуги, ISO 17442.