ISO 10962-2021 PDF

Полное наименование и описание

ISO 10962:2021 — Securities and related financial instruments — Classification of financial instruments (CFI) code. Стандарт определяет структуру и содержание шестизначного кодирования CFI, предназначенного для единообразной классификации ценных бумаг и других финансовых инструментов в международной и национальной практике.

Аннотация

Документ описывает формат и правила присвоения CFI (Classification of Financial Instruments) — шестибуквенного кода, отражающего класс инструмента и его ключевые характеристики при выпуске; код, как правило, остаётся неизменным в течение всего жизненного цикла инструмента, за исключением ряда заранее оговорённых событий. Стандарт ориентирован на применение в торговле, клиринге, расчётах, учёте и обмене референсными данными о ценных бумагах.

Общая информация

• Статус: Публикован (International Standard).
• Дата публикации: май 2021 (издание 5; дата публикации на источниках — 18 мая 2021 г.).
• Организация-издатель: International Organization for Standardization (ISO).
• ICS / категории: 03.060 — Финансы. Банковское дело. Платёжные и расчётные системы.
• Редакция / версия: Edition 5 (2021).
• Количество страниц: 9 (официальная краткая версия ISO).

Область применения

Стандарт применяется для классификации свободно обращающихся и других финансовых инструментов (акции, облигации, деривативы, коллективные инвестиционные продукты, депозитарные расписки и пр.) в реестрах эмитентов, у национальных нумерационных агентств, бирж, депозитариев, клиринговых и расчётных систем, поставщиков рыночных данных и регуляторов. CFI обычно присваивается одновременно с ISIN и используется во внутренних и межфирменных системах обмена референсными данными.

Ключевые темы и требования

• Формат CFI: шестизначный буквенный код (каждая позиция отражает определённую характеристику инструмента).
• Правила присвоения и стабильность кода: CFI присваивается при выпуске и, как правило, остаётся неизменным; перечислены случаи, когда требуется перевыделение кода.
• Категоризация: высший уровень категории, подгруппы и набор атрибутов для каждой группы инструментов.
• Взаимосвязь с другими идентификаторами рынка — рекомендовано присваивать CFI совместно с ISIN и FISN для обеспечения полной справочной записи.
• Управление кодовым списком: переход к поддержке и обновлению через назначаемое Maintenance Agency / Registration Authority для оперативного реагирования на новые виды инструментов.

Применение и пользователи

Пользователи стандарта: национальные нумерационные агентства, эмитенты, биржи, депозитарии, клиринговые и расчётные организации, брокеры, поставщики данных, регуляторы и ИТ‑поставщики в области reference data. CFI активно используется в процессах распределения идентификаторов (ISIN), валидации торговых сообщений, регуляторной отчётности и агрегированных рыночных справочников.

Связанные стандарты

ISO 10962 тесно связан с рядом финансовых стандартов для идентификации и описания инструментов: ISO 6166 (ISIN — International Securities Identification Number), ISO 18774 (FISN — Financial Instrument Short Name), ISO 17442 (LEI) и другими стандартами финансовых сообщений/идентификаторов (например, ISO 20022 и ISO 10383). Совместное использование повышает качество референсных данных и обеспечивает совместимость обмена между системами.

Ключевые слова

CFI, Classification of Financial Instruments, ISO 10962, ISIN, референсные данные, финансовые инструменты, идентификаторы, нумерационные агентства.

FAQ

В: Что это за стандарт?

О: Международный стандарт ISO 10962:2021 определяет CFI — шестибуквенный код для классификации финансовых инструментов по типу и ключевым характеристикам при выпуске.

В: Что он регулирует?

О: Он устанавливает структуру кода, наборы категорий и атрибутов для разных групп инструментов и правила присвоения/изменения CFI; не регулирует торговлю как таковую, а служит справочным стандартом для систем обмена и учёта.

В: Кто обычно использует?

О: Нумерационные агентства (при присвоении ISIN), биржи, депозитарии, поставщики данных, эмитенты, брокеры, клиринговые центры и регуляторы — все участники, которым нужна стандартизированная классификация инструментов.

В: Он актуален или заменён?

О: На момент публикации этот документ является действующим изданием (Edition 5, 2021). Он обновляет/заменяет прежние редакции и поддерживается через назначаемый Maintenance Agency для своевременных изменений. Для проверки текущего статуса рекомендуется сверять дату и версию в официальных реестрах ISO или у национального издателя.

В: Это часть серии?

О: Да — ISO 10962 входит в экосистему стандартов для финансовых инструментов и референсных данных (вместе с ISO 6166, ISO 18774, ISO 17442 и др.), которые вместе обеспечивают идентификацию, короткое название и классификацию инструментов.

В: Какие ключевые слова?

О: CFI, классификация финансовых инструментов, ISIN, референсные данные, кодирование инструментов, ISO 10962.